6月5日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書顯示，新疆證監(jiān)局對趙某私下接受客戶委托買賣證券及借他人名義持有、買賣股票行為進行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。2011年6月，趙某入職華龍證券，離職前為營業(yè)部負責(zé)人。趙某自打入職后就借用他人賬戶炒股，11年來累計買入金額超930萬，最終僅盈利2.6萬。此外，趙某還私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)，6年時間給客戶虧損近35萬。最終，趙某被罰沒8.6萬元。
記者發(fā)現(xiàn)，其實早在去年7月，趙某就因上述違規(guī)行為被監(jiān)管談話，華龍證券新疆分公司也因此收警示函罰單。
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入職就借用他人名義炒股
具體來看，趙某于2011年6月22日入職華龍證券烏魯木齊揚子江路證券營業(yè)部（現(xiàn)紅山路營業(yè)部），歷任華龍證券客戶經(jīng)理、投資顧問、投顧部經(jīng)理、營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）等職務(wù)。趙某于2022年9月13日從華龍證券離職。
楊某萍于2011年6月23日在華龍證券紅山路營業(yè)部開立普通證券賬戶。經(jīng)查，楊某萍名下證券賬戶資金來源及去向均指向趙某。楊某萍證券賬戶及三方存管銀行賬戶均由趙某實際控制，趙某主要通過本人手機委托下單。
新疆證監(jiān)局披露顯示，經(jīng)統(tǒng)計，楊某萍證券賬戶自2011年6月23日開立以來，由趙某實際控制使用，交易“浦發(fā)銀行”“美麗生態(tài)”等146只股票，累計買入金額931.62萬元，累計賣出金額931.31萬元，盈利約2.6萬元。
如此看來，趙某自打入職華龍證券后，就開啟了炒股生涯，11年僅盈利2.6萬元。不過，比起自己炒股業(yè)績不如意，趙某幫客戶炒股的業(yè)績更令人唏噓。
新疆證監(jiān)局披露，2016年10月以來，客戶廖某蓉通過微信將其賬戶和交易密碼發(fā)送給趙某，趙某使用本人手機幫廖某蓉操作證券賬戶，交易“華能水電”等共計19只股票，累計買入金額861.85萬元，累計賣出金額849.12萬元，共計虧損14.48萬元。
另外，2017年1月16日廖某蓉又開立了股票期權(quán)賬戶。2017年1月16日至2022年9月13日，趙某通過本人手機使用廖某蓉股票期權(quán)賬戶下單交易“50ETF購7月2650”等個股期權(quán)，累計買入開倉金額56.51萬元，累計賣出平倉金額38.70萬元，虧損約20萬元。也就是說，趙某6年來私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)共計虧損34.48萬元。
之前已被采取監(jiān)管談話措施
《證券法》第四十條第一款規(guī)定，證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。顯然，趙某借他人名義持有、買賣股票的行為違反了規(guī)定。
另外，《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券，顯然，趙某私下接受客戶委托買賣股票和股票期權(quán)的行為也違反了規(guī)定。
因此，新疆證監(jiān)局決定對趙某私下接受客戶委托買賣證券行為責(zé)令改正，給予警告，處以3萬元罰款；對趙某借他人名義持有、買賣股票的行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得約2.6萬元，并處以3萬元罰款。
記者注意到，其實早在去年7月，新疆證監(jiān)局就事先對趙某的行為采取過監(jiān)管措施。新疆證監(jiān)局表示，趙某在華龍證券烏魯木齊紅山路證券營業(yè)部、烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部任職期間，未能嚴格規(guī)范自身執(zhí)業(yè)行為，存在私下接受客戶委托買賣證券，借他人名義持有、買賣股票，違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為。因此，新疆證監(jiān)局對趙某采取了監(jiān)管談話措施。
同時，新疆證監(jiān)局還對華龍證券新疆分公司采取了警示函措施。新疆證監(jiān)局指出，該分公司所轄烏魯木齊澎湖路證券營業(yè)部原負責(zé)人趙某存在私下接受客戶委托買賣證券、借他人名義持有買賣股票等違法違規(guī)問題。上述問題反映該分公司內(nèi)部監(jiān)督管理不足，未能有效防范工作人員利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。
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