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重要內容提示：
1.股票期權授予登記完成日：2023年5月4日
(資料圖片僅供參考)
2.股票期權登記數量：260萬份
3.期權簡稱：北方JLC4
4.期權代碼：037344
根據中國證監會《上市公司股權激勵管理辦法》、深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司有關規定，北方華創科技集團股份有限公司（簡稱“公司”或“本公司”）完成了2022年股票期權激勵計劃（簡稱“激勵計劃”）預留股票期權授予登記工作。期權簡稱：北方JLC4，期權代碼：037344，現將有關事項公告如下：
一、激勵計劃的決策程序和批準情況
1．2022年6月12日，公司召開第七屆董事會第十九次會議、第七屆監事會第十五次會議，審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》《關于召開2022年第一次臨時股東大會的議案》，具體內容詳見2022年6月13日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《第七屆董事會第十九次會議決議公告》《第七屆監事會第十五次會議決議公告》等相關披露文件。
2．2022年6月22日，公司收到實際控制人北京電子控股有限責任公司下發的《關于北方華創科技集團股份有限公司實施2022年股票期權激勵計劃的批復》（京電控績效字[2022]134號），按照北京市人民政府國有資產監督管理委員會的授權安排，經北京電控董事會審議通過，同意公司實施2022年股票期權激勵計劃。具體內容詳見2022年6月23日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司關于2022年股票期權激勵計劃獲得批復的公告》。
3．2022年6月28日，公司公告了監事會出具的關于2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明，在從2022年6月15日至2022年6月27日的公示期限內，監事會未收到任何人對本次擬激勵對象提出的任何異議。具體內容詳見披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司監事會關于2022年股票期權激勵計劃激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
4．2022年7月4日，公司2022年第一次臨時股東大會審議通過了《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃（草案）〉及其摘要的議案》《關于〈北方華創科技集團股份有限公司2022年股票期權激勵計劃實施考核管理辦法〉的議案》和《關于提請股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，具體內容詳見2022年7月5日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司2022年第一次臨時股東大會決議公告》。
5．2022年7月5日，公司召開第七屆董事會第二十一次會議與第七屆監事會第十六次會議，審議通過了《關于向2022年股權激勵計劃激勵對象首次授予股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，首次授予股票期權的條件已成就，確定的授予日符合相關規定。監事會對首次授予激勵對象名單、授予條件及授予日進行核實并發表了同意意見。獨立財務顧問發表了相關核查意見，認為本次股權激勵計劃已取得必要的批準與授權，首次授予條件已經成就，授予日、激勵對象和授予數量均符合法律法規和規范性文件的規定。律師出具了法律意見書，認為本次授予已獲得必要的批準和授權，符合法律法規的相關規定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。
6．2022年8月17日，公司披露了《關于2022年股票期權激勵計劃首次授予登記完成公告》，經中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認，公司完成了股票期權首次授予登記工作，登記日為2022年8月16日。自激勵計劃授予日至登記日，因兩名激勵對象離職，首次股票期權授予數量由1,050萬股調整為1,047.60萬股，授予對象由840名調整為838名。期權簡稱：北方JLC3，期權代碼：037278，行權價格160.22元/份。具體內容詳見2022年8月17日披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
7．2023年3月12日，公司召開第七屆董事會第二十八次會議與第七屆監事會第二十一次會議，審議通過了《關于向2022年股權激勵計劃激勵對象授予預留股票期權的議案》。公司獨立董事對上述事項發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格合法有效，預留股票期權的授予條件已成就，確定的授予日符合相關規定。監事會對預留授予激勵對象名單、授予條件及授予日進行核實并發表了同意意見。獨立財務顧問發表了相關核查意見，認為本次股權激勵計劃已取得必要的批準與授權，預留授予條件已經成就，授予日、激勵對象和授予數量均符合法律法規和規范性文件的規定。律師出具了法律意見書，認為本次預留授予已獲得必要的批準和授權，符合法律法規的相關規定，授予條件已滿足，不存在不予授予的情形。3月13日，公司公告了監事會出具的關于2022年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明，10天公示期內，監事會未收到任何人對本次激勵計劃激勵對象提出的任何異議。具體內容詳見披露于巨潮資訊網（www.cninfo.com.cn）的《北方華創科技集團股份有限公司監事會關于2022年股票期權激勵計劃預留授予激勵對象名單的審核意見及公示情況說明》。
二、激勵計劃預留授予完成情況
（一）預留授予的具體情況
1.授予日：2023年3月13日
2.授予數量：260萬份
3.授予人數：246人
4.行權價格：157.49元/份
5.股票來源：公司向激勵對象定向發行的本公司人民幣A股普通股股票
6.期權簡稱：北方JLC4
7.期權代碼：037344
8.授予股票期權在各激勵對象間的分配情況如下表所示：
注：上述任何一名激勵對象通過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票均未超過公司總股本的1%，公司全部有效的激勵計劃涉及的標的股票總數累計不超過公司總股本總額的10%。
9.可行權日
在本激勵計劃通過后，授予的股票期權自授權日起滿24個月后可以開始行權。激勵對象應按本激勵計劃規定的行權比例分期行權，可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：
（1）公司定期報告公告前三十日內，因特殊原因推遲定期報告公告日期的，自原預約公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司業績預告、業績快報公告前十日內；
（3）自可能對公司股票及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件發生之日或者進入決策程序之日，至依法披露后二個交易日內；
（4）中國證監會及深圳證券交易所規定的其它期間。
10.對不符合行權條件的股票期權將由公司予以注銷。
（二）激勵對象獲授權益與公司前次經董事會審議情況一致性的說明
根據公司2022年第一次臨時股東大會的授權，公司第七屆董事會第二十八次會議確定以2023年3月13日為授予日，向符合條件的246名激勵對象授予260萬份預留股票期權。本次授予預留股票期權的激勵對象及其所獲授股票期權的數量、價格與公司七屆董事會第二十八次會議審議通過內容一致。
（三）激勵計劃的有效期、等待期和行權安排
1.本激勵計劃有效期為自股東大會通過之日起至激勵對象獲授的所有股票期權行權或注銷完畢之日止，最長不超過96個月。
2.激勵計劃預留授予的股票期權在授權日起滿24個月后分四期行權，各期行權的比例均為25%，授予期權行權期安排如下表所示：（根據《上市公司股權激勵管理辦法》相關規定，該日不得行權的除外）。
當期行權條件未成就的，股票期權不得行權或遞延至下期行權，將由公司注銷。股票期權各行權期結束后，激勵對象未行權的當期股票期權應當終止行權，公司應當及時注銷。
3.股票期權的行權條件
① 公司層面業績考核要求
本次授予的股票期權，在行權期的4個會計年度中，分年度進行業績考核并行權，以達到業績考核目標作為激勵對象的行權條件。
預留授予的股票期權的行權業績考核目標如下表所示：
若各行權期內，期權的行權條件達成，則激勵對象按照計劃規定行權。反之，若行權條件未達成，則公司按照本激勵計劃，激勵對象所獲期權均不得行權，由公司注銷。
② 個人層面績效考核要求
薪酬與考核委員會根據公司《績效考核制度》對激勵對象進行業績考核并確定考核結果，根據個人的績效考評評價指標確定考評結果，原則上績效評價結果劃分為S、A、B、C、D五個檔次?？己嗽u價表適用于考核對象。
考核評價表
個人當年實際行權額度＝標準系數×個人當年計劃行權額度。
若激勵對象上一年度個人績效考核評級為S/A/B/C，則上一年度激勵對象個人績效考核“合格”，激勵對象可按照本激勵計劃規定的標準系數行權，當期未行權部分由公司注銷；若激勵對象上一年度個人績效考核結果為D，則上一年度激勵對象個人績效考核“不合格”，公司將按照本激勵計劃的規定，取消該激勵對象當期行權額度，由公司注銷。
三、激勵計劃預留授予登記情況
1.期權簡稱：北方JLC4
2.期權代碼：037344
3.授予登記完成日期：2023年5月4日
四、本次激勵計劃計提的費用對公司業績的影響
根據《企業會計準則第11號一一股份支付》的有關規定，公司將在等待期的每個資產負債表日，根據最新取得的可行權人數變動、業績指標完成情況等后續信息，修正預計可行權的股票期權數量，并按照股票期權授權日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或費用和資本公積。公司于2023年3月13日授予預留股票期權，本次授予的260萬份股票期權對各期會計成本的預計影響如下表所示：
注：①上述費用為預測成本，實際成本與行權價格、授權日、授權日收盤價、授予數量及對可行權權益工具數量的最佳估計相關；
②提請股東注意上述股份支付費用可能產生的攤薄影響；
③上述攤銷費用預測對公司經營業績的最終影響以會計師所出的審計報告為準；
④上表中合計數與各明細數相加之和在尾數上如有差異，系四舍五入所致。
五、激勵計劃實施對公司業務的影響
本次股權激勵計劃的實施有利于進一步建立、健全公司長效激勵機制，吸引和留住優秀人才，充分調動公司核心骨干員工的積極性和創造性，有效地將股東利益、公司利益和經營者個人利益結合在一起，使各方共同關注公司的長遠發展，促使公司業績持續提升。同時有利于進一步鞏固和提升公司的人才競爭優勢，為公司未來的發展奠定良好的人力資源基礎。
特此公告。
北方華創科技集團股份有限公司
董事會
2023年5月5日
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